因朋友圈調研涉嫌泄露上市公司未公開信息，先后公司公告致歉、深交所問詢，如今再收證監(jiān)局罰單。不到20天時間，相關當事人再次體驗到了“禍從口出”的苦頭。

(資料圖片)

1月28日，寧波證監(jiān)局公布一則對東方日升出具警示函措施的決定。罰單顯示，東方日升員工在微信朋友圈違規(guī)泄露上市公司未公開信息，對市場造成不良影響，證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。值得注意的是，該事件從發(fā)生到懲戒落地，雖歷經(jīng)春節(jié)長假，整個過程卻不到20天時間，監(jiān)管問責速度愈發(fā)雷厲風行。

隨著上市公司罰單落錘，相關分析師也陷入輿論漩渦。在朋友圈發(fā)起提問的分析師是否也需要擔責，會不會有相應的罰單落地，引發(fā)業(yè)界討論。

短短20天，

東方日升收到寧波局罰單

事件起因是，1月11日，東方日升全球市場總監(jiān)莊英宏發(fā)布的一則微信朋友圈在光伏圈內流傳甚廣。

莊英宏在微信朋友圈稱：“發(fā)力儲能，我們認真的，23年在手已簽4吉瓦時多了。”在這條朋友圈的評論區(qū)，中信建投電新首席分析師朱鑰做起了“朋友圈調研”，評論詢問：“貴司組件成本是不是只有1.2-1.3了”。

莊英宏回復稱：“按照硅片報價5.1元/片，電池非硅0.14元/瓦，再加組件非硅成本0.6元/瓦，差不多是如您所說，這是電池+組件一體化?！鼻f英宏還補充道：“求推薦，支持?！?/p>

文字內容不長，莊英宏卻透露出東方日升年內的在手訂單情況，這違反了上市公司信息披露應遵守的規(guī)定。就此，深交所火速對東方日升下發(fā)關注函，東方日升也公告澄清和致歉。

據(jù)悉，針對莊英宏的不當言論事件，東方日升已對莊某進行內部問責，公司集團人力資源中心于2023年1月12日發(fā)布了內部通報，決定對莊英宏予以嚴重警告處分，一次性扣除績效工資。

不過，1月17日午間，深交所依然向東方日升下發(fā)監(jiān)管函，要求公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

1月28日，東方日升收到了寧波證監(jiān)局的罰單。監(jiān)管公告中提到，公司未能有效執(zhí)行信息披露相關管理制度，規(guī)范員工行為。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》五十二條的規(guī)定。公司應認真吸取教訓，提高規(guī)范運作意識，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。

監(jiān)管追責速度、

力度雙雙升級

“朋友圈調研”一事從發(fā)生到懲戒落地，歷時不到20天時間，監(jiān)管問責速度可謂雷厲風行。

從被罰原因來看，東方日升違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。該條規(guī)定明確，發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

為嚴抓信息披露合規(guī)性，除問責程序不斷加快，監(jiān)管問責力度也不斷升級，“一案多罰”就是其中重要特征。因此，有業(yè)內人士表示，在朋友圈“調研”的分析師是否也需要擔責，會不會有相應的罰單落地，也值得繼續(xù)關注。“證券中介機構及其從業(yè)人員誠信合規(guī)行業(yè)發(fā)展之基，直接關系投資者合法權益和市場正常運行。在此次事件中，朋友圈不應成為法外之地?！?/p>

近年來，監(jiān)管機構和行業(yè)自律組織持續(xù)加強對證券公司研究業(yè)務的監(jiān)管，尤其是分析師在社交平臺的發(fā)言合規(guī)性審查趨緊。2020年，中國證券業(yè)協(xié)會修訂了《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》。其中提到，加強對分析師發(fā)表言論、使用自媒體和客戶服務的管理，規(guī)范分析師執(zhí)業(yè)行為。

2022年2月底，中國證券業(yè)協(xié)會印發(fā)《關于加強行業(yè)機構首席經(jīng)濟學家自律管理的通知》，強調首席經(jīng)濟學家應當為公司正式員工，對外發(fā)布研究觀點、言論須符合《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》。4月底，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《加強證券分析師管理有關事項》的通報，并表示此舉是為防范經(jīng)營風險，規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為，推動證券研究業(yè)務健康發(fā)展。

（文章來源：上海證券報）

關鍵詞： 東方日升