證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))今天就適用于虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)營運(yùn)者的建議規(guī)定展開諮詢。
【資料圖】
根據(jù)將于2023年6月1日生效的新發(fā)牌制度(注1),所有在香港經(jīng)營業(yè)務(wù)或向香港投資者積極進(jìn)行推廣的中央虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái),將需獲證監(jiān)會(huì)發(fā)牌。
證監(jiān)會(huì)就虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)所建議的監(jiān)管規(guī)定乃建基于《證券及期貨條例》下現(xiàn)行制度中的監(jiān)管規(guī)定(注2),并與適用于持牌證券經(jīng)紀(jì)商及自動(dòng)化交易場所的有關(guān)規(guī)定相若(注3)。證監(jiān)會(huì)亦藉此機(jī)會(huì),建議對現(xiàn)行制度中的某些規(guī)定作出修改。
在是次諮詢中,證監(jiān)會(huì)特別就以下事項(xiàng)征詢市場意見:應(yīng)否準(zhǔn)許持牌平臺(tái)營運(yùn)者向零售投資者提供服務(wù);如準(zhǔn)許的話,除了所建議一系列妥善的投資者保障措施(包括在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)確保合適性和代幣納入(注4)的有關(guān)規(guī)定)外,還應(yīng)實(shí)行哪些措施。
證監(jiān)會(huì)行政總裁梁鳳儀女士表示:“一如我們自2018年以來所秉持的理念,本會(huì)依照”相同業(yè)務(wù)、相同風(fēng)險(xiǎn)、相同規(guī)則“的原則,就虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)監(jiān)管建議多項(xiàng)妥善的投資者保障措施(注5)。鑒于環(huán)球虛擬資產(chǎn)市場近期動(dòng)蕩不穩(wěn),加上部分主要的加密貨幣交易平臺(tái)相繼倒閉,各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)致了明確共識(shí),認(rèn)為需要對虛擬資產(chǎn)領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)管,以確保充分保障投資者,并有效管理主要風(fēng)險(xiǎn)?!?/p>
計(jì)劃申領(lǐng)牌照的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)(包括原有平臺(tái)(注6))的營運(yùn)者應(yīng)開始檢視及修改有關(guān)系統(tǒng)及監(jiān)控措施,為新制度作好準(zhǔn)備。至于無意申領(lǐng)牌照的營運(yùn)者,則應(yīng)著手預(yù)備以有序方式結(jié)束其于香港的業(yè)務(wù)。
證監(jiān)會(huì)擬在其網(wǎng)站上發(fā)布數(shù)份名單,向公眾列出各虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)的監(jiān)管狀況,并將繼續(xù)與投資者及理財(cái)教育委員會(huì)合作,以加強(qiáng)對香港大眾的投資者教育工作。
本會(huì)歡迎有意者于2023年3月31日或之前,透過證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站,或以電郵、郵寄或傳真,向證監(jiān)會(huì)提交意見。
備注:
1.根據(jù)《2022 年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(修訂)條例》,任何人如經(jīng)營提供虛擬資產(chǎn)服務(wù)的業(yè)務(wù)(即經(jīng)營虛擬資產(chǎn)交易所)或顯示自己經(jīng)營該業(yè)務(wù),便須向證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)牌照。
2.證監(jiān)會(huì)在2019年就提供至少一種證券型代幣的交易服務(wù)的中央虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)引入了監(jiān)管框架。請參閱證監(jiān)會(huì)在2019年11月6日發(fā)出的《立場書:監(jiān)管虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)》。
3.有關(guān)規(guī)定涵蓋妥善保管資產(chǎn)、認(rèn)識(shí)你的客戶、利益沖突、網(wǎng)絡(luò)保安、會(huì)計(jì)及審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、打擊洗錢/恐怖分子資金籌集,以及預(yù)防市場失當(dāng)行為等范疇。
4.除了有關(guān)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)確保合適性和代幣納入的規(guī)定外,其他的主要建議關(guān)乎代幣的盡職審查、管治和披露。
5.證監(jiān)會(huì)早于2018年起已認(rèn)為,虛擬資產(chǎn)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)并不限于洗錢,還包括投資者保障方面的隱憂。請參閱證監(jiān)會(huì)在2018年11月1日發(fā)出的《有關(guān)針對虛擬資產(chǎn)投資組合的管理公司、基金分銷商及交易平臺(tái)營運(yùn)者的監(jiān)管框架的聲明》。
6.虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)營運(yùn)者如在2023年6月1日前于香港設(shè)有具意義且實(shí)質(zhì)的業(yè)務(wù),便會(huì)被視為“原有”平臺(tái)。
(文章來源:香港證監(jiān)會(huì))
關(guān)鍵詞: 虛擬資產(chǎn) 香港證監(jiān)會(huì)
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