據(jù)外媒TechCrunch報(bào)道,金融合規(guī)平臺(tái)「Shield」近期宣布完成2000萬(wàn)美元的B輪融資,由現(xiàn)有投資者M(jìn)acquarie Capital領(lǐng)投,UBS Next、Mindset Venture和OurCrowd跟投。
這家總部位于特拉維夫和紐約的初創(chuàng)公司希望解決大多數(shù)銀行和投資公司所面臨的合規(guī)問題,包括記錄管理、信息存儲(chǔ)和調(diào)用、員工行為監(jiān)督等。
圖片截自企業(yè)官網(wǎng)
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兩個(gè)月前,美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)16家華爾街金融公司處以超過11億美元的罰款,因?yàn)檫@些公司在電子通信方面“沒有遵守記錄保存的合規(guī)要求”,違反了聯(lián)邦證券法。此外,美國(guó)證券交易委員會(huì)目前正在調(diào)查私募股權(quán)公司員工“出于辦公目的使用公開社交平臺(tái)和即時(shí)通訊應(yīng)用程序的情況”,調(diào)查內(nèi)容覆蓋WhatsApp、Signal、Telegr等軟件上的聊天記錄,因?yàn)樵S多此類應(yīng)用程序支持消息撤回、聊天記錄刪除等功能,這些操作可能違反美國(guó)證券交易委員會(huì)的規(guī)定。
在當(dāng)今遠(yuǎn)程或混合工作模式普及的背景下,金融機(jī)構(gòu)更難追蹤員工的行為,因此必須與時(shí)俱進(jìn),構(gòu)建更加強(qiáng)有力的合規(guī)監(jiān)控系統(tǒng)。
「Shield」首席執(zhí)行官兼聯(lián)合創(chuàng)始人Shiran Weitzman解釋說(shuō),監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在不斷優(yōu)化法律框架、增設(shè)新的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn),這一迭代速度甚至超過了部分公司的適應(yīng)能力,可能導(dǎo)致全球多家銀行遭受巨額罰款、蒙受聲譽(yù)損失。Weitzman強(qiáng)調(diào),金融企業(yè)面臨的另一個(gè)挑戰(zhàn)是“難以捕捉通過WhatsApp等應(yīng)用程序傳輸?shù)臄?shù)據(jù)”,因?yàn)檫@些通信渠道結(jié)構(gòu)復(fù)雜,內(nèi)容混合語(yǔ)音、文字和圖片,比傳統(tǒng)的紙質(zhì)文件更難追蹤。
“市場(chǎng)對(duì)更先進(jìn)的監(jiān)控解決方案有著迫切的需求,金融機(jī)構(gòu)必須達(dá)到最新的法規(guī)要求,更有效地打擊金融犯罪。我們預(yù)計(jì),在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi),監(jiān)管機(jī)構(gòu)將繼續(xù)保持嚴(yán)格的執(zhí)法原則,而金融機(jī)構(gòu)的員工不會(huì)停止使用公開社交平臺(tái),因此這種沖突必須得到正面的解決?!盬eitzman表示。
為滿足不斷迭代的跨渠道監(jiān)控需求,「Shield」利用人工智能技術(shù)幫助企業(yè)偵測(cè)市場(chǎng)操縱、信息濫用等違規(guī)行為,以應(yīng)對(duì)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)?!窼hield」最近還推出了“電子披露(eDiscovery)”功能,讓企業(yè)能夠快速響應(yīng)監(jiān)管查詢。該公司與總部位于倫敦的語(yǔ)音及自然語(yǔ)言處理技術(shù)公司「Intelligent Voice」合作,以加強(qiáng)對(duì)語(yǔ)音數(shù)據(jù)的監(jiān)控能力。
Weitzman強(qiáng)調(diào),「Shield」不會(huì)存儲(chǔ)用戶的數(shù)據(jù),也不會(huì)擅自訪問客戶的數(shù)據(jù)。他表示:“我們嚴(yán)格遵守法律要求,對(duì)通信數(shù)據(jù)進(jìn)行個(gè)人身份識(shí)別匿名,從而保護(hù)客戶的信息安全和隱私?!?/p>
該公司曾在今年1月籌集1500萬(wàn)美元的A輪融資。Weitzman聲稱,自上一輪融資以來(lái),該公司的銷售額同比增長(zhǎng)了280%,客戶群擴(kuò)張了250%。此外,該公司在葡萄牙里斯本開設(shè)了一家研發(fā)機(jī)構(gòu)。
這家成立四年的初創(chuàng)公司計(jì)劃利用本輪新資金發(fā)展全球業(yè)務(wù),加快通信合規(guī)平臺(tái)的開發(fā)。
競(jìng)品方面,同類初創(chuàng)還包括「Behavox」、「Relativity」等人工智能驅(qū)動(dòng)的通信監(jiān)控平臺(tái)。
關(guān)鍵詞: 應(yīng)用程序 金融機(jī)構(gòu) 美國(guó)證券交易委員會(huì)
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